Канадским Toronto Dominion Bank будет выплачен штраф на сумму 52,5 млн. долларов в пользу правительства США за то, что он не счел нужным информировать власти о подозрительности счетов бывшего адвоката Скотта Ротстайна (Флорида), ставшего организатором финансовой пирамиды.
Об этом было сообщено накануне, в понедельник, представителями Управления по контролю за проведением банковских операций при Министерстве финансов США и правительственной Комиссии по ценным бумагам и биржам.
Toronto Dominion Bank – это второй крупнейший банк Канады, в последнее время особенно активно работающий на территории США.
Пирамида по "схеме Понци"
По словам регулирующих органов США, имеются ввиду счета, которые Ротстайн держал в банке. Следует отметить, что в настоящее время он отбывает 50-летний тюремный срок за то, что им была организована финансовая пирамида, основанная на "схеме Понци", которая носит имя жившего в начале прошлого века в США итальянца Чарльза Понци.
В соответствии со сделкой, которая была заключена с правительством США, Toronto Dominion Bank согласился на выплату штрафа в объеме 37,5 млн. долларов в пользу Управления по контролю за банковскими операциями и 15 млн. долларов в пользу Комиссии по ценным бумагам и биржам.
Как сообщили в Комиссии по ценным бумагам и биржам, Toronto Dominion Bank смог "ввсти в заблуждение своих инвесторов", убедив их в том, что " передвижение средств" на счетах Ротстайна ограничено. Между тем, они подчеркнули, что руководство банка знало, что человек, являющийся создателем пирамиды, "мог проводить транзакции денежных средств инвесторов на свое усмотрение".
Как правило, американскими властями предъявляются крупные штрафы тем финансовым учреждениям, которые уличены в нарушении внутреннего законодательства США.
В 1919 году Чарльз Понци убедил тысячи американцев в реальности обеспечения 50-процентного дохода на капиталовложения за 45 дней, решившись на использование лазейки в ценообразовании на международные почтовые купоны. Хитрость состояла в отсутствии какой бы то ни было лазейки, а дивиденды вкладчики первой волны получали из средств, которые были собраны с новых клиентов.
