Несколько крупных брокерских компаний подверглись процедуре обыска. По рассказам трех финансистов и с подтверждением их слов представителями компаний «Велес-капитал», БКС и ИК «Регион», 20 августа этого года работники МВД побывали в офисах этих компаний. По словам управляющего брокерской компанией БКС Андрея Алетдинова, в офисе компании побывали сотрудники МВД, ими был сделан запрос документов по некоторым юридическим лицам, являющимся нашими клиентами, в отношении которых недавно были возбуждены уголовные дела, но к деятельности БКС у них нет никаких претензий.
Как позже сказал сотрудник правоохранительных органов, оперативно-следственные мероприятия в названных компаниях проводились в связи с возбуждением уголовного дела по статье 172 о незаконной банковской деятельности, расследованием которого занимается МВД.
В ходе обыска в ИК «Регион», по словам заместителя генерального директора компании Анатолия Ходоровского, следователи интересовались несколькими рыночными сделками с отдельными контрагентами, в том числе с профессиональными участниками рынка. Представителем «Велес капитала» факт обыска был подтвержден.
На брокеров следователи вышли в результате проведенных проверок банковских учреждений, через которые и были проведены сомнительные операции, а брокеры стали одним из звеньев в цепочке махинаций лиц, находящихся на подозрении. По мнению топ-менеджера брокера, где была устроена проверка, интерес правоохранительных органов к компании основан на том, что она выступала в качестве контрагента по рыночным сделкам компаний Сергея Магина, который, по версии следствия, является участником махинаций с 36 млрд. рублей.
Проверки брокеров вряд ли закончатся на трёх вышеперечисленных компаниях, ведь следствие продолжается. В брокерских компаниях за соблюдение закона, направленного на противодействие легализации преступных доходов несет ответственность служба внутреннего контроля. Но стоит отметить, что наказание за укрытие сомнительных сделок для брокера не очень серьезное, уголовная ответственность ему не грозит. В случае направления материалов проверки в адрес регулирующего органа, брокеры понесут наказание в виде лишения аттестата контролера, в некоторых ситуациях аттестата лишается генеральный директор, а к компании применяются штрафные санкции.
